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            首次公開發行股票并在創業板上市初步詢價及推介公告

            北京康拓紅外技術股份有限公司
            首次公開發行股票并在創業板上市
            初步詢價及推介公告
            保薦人(主承銷商):中國中投證券有限責任公司
            特別提示
            北京康拓紅外技術股份有限公司(以下簡稱“康拓紅外”或“發行人”)
            根據《證券發行與承銷管理辦法》(2014年修訂)(以下簡稱“《管理辦法》”)、
            《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》(以下簡稱“《意見》”)、《首次公
            開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》(2014年修訂)、《首次公開發
            行股票并在創業板上市管理辦法》、《首次公開發行股票承銷業務規范》(2014
            年修訂)(以下簡稱“《業務規范》”)、《首次公開發行股票網下投資者備案管理
            細則》(以下簡稱“《備案管理細則》”)和《首次公開發行股票配售細則》等相
            關規定實施本次發行股票并擬在創業板上市。本次發行在網下投資者條件、網
            上網下發行比例、回撥機制、詢價及配售等方面有重大變化,敬請投資者重點
            關注。
            本次發行初步詢價和網下發行均通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交
            所”)網下發行電子平臺及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下
            簡稱“中國結算深圳分公司”)登記結算平臺進行。關于網下發行電子化的詳
            細內容,請查閱深交所網站(www.szse.cn)公布的《深圳市場首次公開發行股
            票網下發行實施細則》(2014年修訂)。
            估值及投資風險提示
            新股投資具有較大的市場風險,投資者需要充分了解新股投資風險,仔細研
            讀發行人招股意向書中披露的風險,并充分考慮如下風險因素,審慎參與本次新
            股發行的估值、報價和投資:
             

            1、根據中國證監會《上市公司行業分類指引》(2012 年修訂),發行人所
            屬行業為“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”。中證指數有限公司已經
            發布了行業平均市盈率,請投資者決策時參考。如果本次發行市盈率高于行業平
            均市盈率,存在未來發行人估值水平向行業平均市盈率水平回歸、股價下跌給新
            股投資者帶來損失的風險。
            2、投資者需充分了解有關新股發行體制改革的相關法律法規,認真閱讀本
            詢價公告的各項內容,知悉本次發行的定價原則和配售原則,在提交報價前應確
            保不屬于禁止參與網下詢價的情形,并確保其申購數量和未來持股情況符合相關
            法律法規及主管部門的規定。投資者一旦提交報價,主承銷商視為該投資者承諾:
            投資者參與本次報價符合法律法規和詢價公告的規定,由此產生的一切違法違規
            行為及相應后果由投資者自行承擔。
            重要提示
            1、北京康拓紅外技術股份有限公司首次公開發行不超過3,500萬股人民幣普
            通股(A股)(以下簡稱“本次發行”)的申請已獲中國證監會證監許可[2015]725
            號文核準。股票簡稱為“康拓紅外”,股票代碼為300455。該代碼同時用于本次
            發行的初步詢價、網下發行及網上申購。
            2、本次發行采用網下向投資者詢價配售(以下簡稱“網下發行”)和網上按
            市值申購定價發行(以下簡稱“網上發行”)相結合的方式,其中網下初始發行數
            量為2,100 萬股,占本次發行總股數的60%;網上初始發行數量為1,400 萬股,
            占本次發行總股數的40%。
            3、本次發行股份全部為新股,不安排老股轉讓。
            4、中國中投證券有限責任公司(以下簡稱“中國中投證券”、 “主承銷商”
            或“保薦人(主承銷商)”)已根據《管理辦法》、《業務規范》等相關制度的
            要求,制定了網下投資者的標準。具體標準及安排請見本公告“三、投資者參與
            網下詢價的相關安排”。
            只有符合中國中投證券及發行人確定的網下投資者標準要求的投資者方能
            參與本次初步詢價。不符合相關標準而參與本次初步詢價的,須自行承擔一切由
            該行為引發的后果。主承銷商將在深交所網下發行電子平臺中將其設定為無效,
            并在《北京康拓紅外技術股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市發行公
            告》(以下簡稱“《發行公告》”)中披露相關情況。
            提請投資者注意,主承銷商將在初步詢價及配售前對網下投資者是否存在
            禁止性情形進行核查,并要求網下投資者提供承諾函等材料。如網下投資者拒
            絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的,主承銷商將拒絕
            其參與初步詢價及配售。
            5、本次發行初步詢價時間為2015 年4 月29 日(T-4 日)至2015 年4 月30
            日(T-3 日)每日9:30~15:00,在上述時間內,符合條件的網下投資者可自主
            決定是否參與初步詢價,自行確定申購價格和擬申購數量。參與初步詢價的,須
            按照規定通過深交所網下發行電子平臺統一申報,并自行承擔相應的法律責任。
            6、網下投資者及其管理的配售對象報價應當包含每股價格和該價格對應的
            擬申購股數,且只能有一個報價,其中非個人投資者應當以機構為單位進行報價。
            每個配售對象每次只能提交一筆報價。
            綜合考慮本次網下初始發行數量及中國中投證券對發行人的估值情況,主
            承銷商將網下投資者管理的每個配售對象最低擬申購數量設定為300 萬股,擬申
            購數量最小變動單位設定為100 萬股,即網下投資者管理的每個配售對象的擬
            申購數量超過300 萬股的部分必須是100 萬股的整數倍,且不超過2,100 萬股。
            7、發行人和主承銷商根據初步詢價結果,按照申購價格由高到低排列后,
            如高于某一價格的擬申購總量小于10%,包含該價格及以上價格的擬申購總量大
            于等于10%,則該檔價格為臨界價格,高于臨界價格對應的申購量將被全部剔除,
            報價等于該臨界價格的配售對象按“申購量由少到多,申購時間(以深交所網下
            發行電子平臺顯示的申報時間為準)由晚到早”的原則依次剔除,直至剔除總量
            首次超過擬申購總量的10%。剔除部分不得參與網下申購。
            8、在剔除最高部分報價后,發行人和主承銷商考慮剩余報價和擬申購數量、
            發行人基本面、所處行業、可比上市公司估值水平、市場環境、募集資金需求及
            承銷風險等因素,協商確定發行價格、有效報價投資者及有效申購數量。有效報
            價投資者的數量不少于10 家。具體安排詳見本公告“五、定價程序及有效報價
            的確定”。
            9、發行人和主承銷商將在《發行公告》中公布發行數量、發行價格、網下
            投資者的報價情況以及有效報價投資者的名單等信息。
            10、本次網下申購的時間為2015 年5 月6 日(T 日)上午9:30 至下午15:00。
            《發行公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網下申購。在參與網下申
            購時,其申購價格為確定的發行價格,申購數量必須為初步詢價中的有效申購數
            量。
            有效報價投資者應按照確定的發行價格與申購數量的乘積繳納申購款,未及
            時足額繳納申購款的,將被視為違約并應承擔違約責任,主承銷商將違約情況報
            中國證券業協會備案。
            11、每一配售對象只能選擇網下發行或者網上發行中的一種方式進行申購。
            凡參與初步詢價的,無論是否為有效報價,均不得參與網上申購。
            12、本次網上申購日為2015 年5 月6 日(T 日)??蓞⑴c網上發行的投資
            者為:在2015 年5 月4 日(T-2 日)前20 個交易日(含T-2 日)的日均持有深
            圳市場非限售A 股股份市值1 萬元以上(含1 萬元)的,可在T 日參與本次發行
            的網上申購。每5,000 元市值可申購500 股,不足5,000 元的部分不計入申購額
            度。每一個申購單位為500 股,申購數量應當為500 股或其整數倍,但申購上限
            不得超過14,000 股,具體網上發行數量將在T-1 日的《發行公告》中披露。
            13、本次發行網下和網上申購結束后,發行人和主承銷商將根據申購情況確
            定是否啟動雙向回撥機制,對網下新股申購部分和網上發行的規模進行調節。有
            關回撥機制的具體安排請見本公告“七、本次發行回撥機制”。
            14、本次發行的配售原則請見本公告“八、網下配售原則”。
            15、網下投資者存在下列情形的,中國中投證券將及時向中國證券業協會報
            告:
            (1)使用他人賬戶報價;
            (2)投資者之間協商報價;
            (3)同一投資者使用多個賬戶報價;
            (4)網上網下同時申購;
            (5)與發行人或承銷商串通報價;
            (6)委托他人報價;
            (7)無真實申購意圖進行人情報價;
            (8)故意壓低或抬高價格;
            (9)提供有效報價但未參與申購;
            (10)不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;
            (11)機構投資者未建立估值模型;
            (12)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形;
            (13)不符合配售資格;
            (14)獲配后未恪守持有期等相關承諾的;
            (15)中國證券業協會規定的其他情形。
            16、本次發行可能因下列情形中止:
            (1)初步詢價結束后,報價的網下投資者數量不足10 家的;
            (2)初步詢價結束后,剔除不低于擬申購總量10%的最高報價部分后有效報
            價投資者數量不足10 家的;
            (3)初步詢價結束后,擬申購總量不足網下初始發行數量的或剔除最高報價
            部分后,剩余申購總量不足網下初始發行數量的;
            (4)發行價格未達發行人預期或發行人和主承銷商就確定發行價格未能達成
            一致意見;
            (5)網下申購總量小于網下初始發行數量的;
            (6)若網上申購不足,申購不足部分向網下回撥后,網下投資者未能足額認
            購的;
            (7)發行人在發行過程中發生重大會后事項影響本次發行的;
            (8)中國證監會責令中止的。
            如發生以上情形,發行人和主承銷商將及時公告中止發行原因、恢復發行安
            排等事宜。中止發行后,在本次發行核準文件有效期內,在向中國證監會備案后,
            發行人和主承銷商擇機重啟發行。
            17、本公告僅對本次發行中有關初步詢價事宜進行說明。投資者欲了解本次
            發行的詳細情況,請仔細閱讀2015 年4 月27 日(T-6 日)登載于巨潮資訊網(網
            www.cninfo.com.cn)的招股意向書全文,《首次公開發行股票并在創業板上
            市提示公告》同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證
            券日報》。
            一、本次發行重要時間安排
            日期 發行安排
            T-6 日
            2015 年4 月27 日(周一)
            刊登《初步詢價及推介公告》、《創業板上市提示公告》
            T-5 日
            2015 年4 月28 日(周二)
            網下投資者提交材料截止日(截止時間為12:00)
            T-4 日
            2015 年4 月29 日(周三)
            初步詢價(通過網下發行電子平臺)
            T-3 日
            2015 年4 月30 日(周四)
            初步詢價(通過網下發行電子平臺,截止時間為15:00)
            T-2 日
            2015 年5 月4 日(周一)
            刊登《網上路演公告》
            確定發行價格,確定有效報價投資者及其有效申購數量
            T-1 日
            2015 年5 月5 日(周二)
            刊登《發行公告》、《投資風險特別公告》
            網上路演
            T 日
            2015 年5 月6 日(周三)
            網下申購繳款日(申購 9:30-15:00;繳款 8:30-15:00,
            有效到賬時間15:00 之前)
            網上發行申購日(9:15-11:30,13:00-15:00)
            網下申購資金驗資
            T+1 日
            2015 年5 月7 日(周四)
            確定是否啟動回撥機制
            網上申購資金驗資
            確定網下配售結果
            網上申購配號
            T+2 日
            2015 年5 月8 日(周五)
            刊登《網下配售結果公告》及《網上中簽率公告》
            網上申購搖號抽簽
            網下申購多余款項退還
            T+3 日
            2015 年5 月11 日(周一)
            刊登《網上中簽結果公告》
            網上申購資金解凍
            注:(1)T日為發行日;
            (2)如因深交所網下發行電子平臺系統故障或非可控因素導致網下投資者無法正常
            使用其網下發行電子平臺進行初步詢價或網下申購工作,請網下投資者及時與保薦人(主
            承銷商)聯系;
            (3)如擬定的發行價格對應的市盈率高于同行業上市公司二級市場平均市盈率,發
            行人和保薦人(主承銷商)需在網上申購前三周內連續發布投資風險特別公告,上述發行
            日期相應將進行順延;
            (4)上述日期為正常交易日,如遇重大突發事件影響發行,保薦人(主承銷商)及
            發行人將及時公告,修改發行日程。
            二、路演推介的具體安排
            本次發行不安排網下路演推介。
            本次發行擬于2015年5月5日(T-1日)安排網上路演。關于網上路演的具體
            信息請參閱2015年5月4日(T-2日)刊登的《北京康拓紅外技術股份有限公司首
            次公開發行股票并在創業板上市網上路演公告》。
            三、投資者參與網下詢價的相關安排
            (一)網下投資者資質標準
            參與本次網下詢價的網下投資者需具備以下資格條件:
            1、具備一定的股票投資經驗。機構投資者應當依法設立、持續經營時間達
            到兩年(含)以上,開展A股投資業務時間達到兩年(含)以上;個人投資者應
            具備五年(含)以上的A股投資經驗。
            2、具有良好的信用記錄。最近12個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規
            行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施。
            3、具備必要的定價能力。機構投資者應具有相應的研究力量、有效的估值
            定價模型、科學的定價決策制度和完善的合規風控制度。
            4、投資者需在初步詢價開始前一交易日(T-5日)中午12:00前完成中國證
            券業協會備案,并應當辦理深交所網下發行電子平臺數字證書,成為深交所網下
            發行電子平臺的用戶后方可參與初步詢價。
            5、擬參與本次發行的投資者所指定的股票配售對象,以本次發行初步詢價
            開始前兩個交易日(T-6日)為基準日,需在基準日(含)前二十個交易日持有
            深圳市場非限售A股的流通市值日均值應為1,000萬元(含)以上,市值不滿足要
            求的詢價用戶不能參與初步詢價。
            6、如網下投資者及所屬配售對象、實際出資方存在私募投資者基金的,符
            合以上情形任何一種情況的,均應在2015年4月28日(T-5日)12時前按《證券投
            資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記
            和基金備案方法(試行)》的相關規定完成私募基金管理人的登記和私募基金的
            備案。
            7、屬于以下情形之一的,不得參與本次網下詢價:
            (1)發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他員
            工;發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠直接或間接
            實施控制、共同控制或施加重大影響的公司,以及該公司控股股東、控股子公司
            和控股公司控制的其他子公司;
            (2)主承銷商及其持股比例5%以上的股東,主承銷商的董事、監事、高級
            管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監事、高級
            管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司,以及該公
            司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司;
            (3)承銷商及其控股股東、董事、監事、高級管理人員和其他員工;
            (4)本條第(1)、(2)、(3)項所述人士的關系密切的家庭成員,包括
            配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
            子女配偶的父母;
            (5)過去6個月內與主承銷商存在保薦、承銷業務關系的公司及其持股5%
            以上的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員,或已與主承銷商簽署保
            薦、承銷業務合同或達成相關意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、
            董事、監事、高級管理人員;
            (6)通過配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織;
            (7)在中國證券業協會公布的首次公開發行股票網下投資者黑名單中的機
            構或個人;
            (8)債券型證券投資基金、集合信托計劃以及在招募說明書、投資協議等
            文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購新股的理財產
            品等證券投資產品;
            (9)如網下投資者及所屬配售對象、實際出資方存在私募投資基金的,未
            根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基
            金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規定完成私募基金管理人的登記
            和私募基金的備案。
            本條第(2)、(3)項規定的禁止配售對象管理的通過公開募集方式設立的
            證券投資基金除外,但應符合證監會的有關規定。
            網下投資者需自行審核是否符合“網下投資者資質標準”的要求以及比對
            關聯方,確保不參加與主承銷商和發行人存在任何直接或間接關聯關系的新股
            網下詢價。投資者參與詢價即視為與主承銷商和發行人不存在任何直接或間接
            關聯關系。如因投資者的原因,導致參與詢價或發生關聯方配售等情況,投資者
            應承擔由此所產生的全部責任。
            (二)網下投資者相關文件的提交和核查
            1、符合前述“網下投資者資質標準”的網下投資者應履行以下申請程序:
            (1)以下類型配售對象僅需提供附件1《網下申購承諾函(機構)》:
            a.通過公開募集方式設立的證券投資基金(以下簡稱“公募基金”);
            b.社?;鹜顿Y管理人管理的社會保障基金(以下簡稱“社?;?rdquo;);
            c.根據《企業年金基金管理辦法》設立的企業年金基金(以下簡稱“企業
            年金”);
            d、符合《保險資金運用管理暫行辦法》等相關規定的保險資金(以下簡稱
            “保險資金”)。
            網下投資者須自行核查關聯關系及相關出資人的私募基金備案情況,確保其
            管理的并參與初步詢價的公募基金、社?;?、企業年金和保險資金符合“網下
            投資者資質標準”,否則網下機構投資者應承擔由此產生的全部責任。
            (2)除公募基金、社?;?、企業年金和保險資金以外,有意向參與本次
            網下詢價的投資者,請根據以下要求提供材料:
            機構投資者:附件1《網下申購承諾函(機構)》、附件2《機構投資者信
            息表》和附件3《配售對象出資方基本信息表(機構)》。機構投資者須加蓋公
            司章,掃描形成電子版文件。
            個人投資者:附件4《網下申購承諾函(個人)》和附件5《個人投資者基
            本情況表》。個人投資者須本人簽名,掃描后形成電子版文件。
            以上材料請在中國中投證券網站(www.china-invs.cn—業務公告)下載。
            網下投資者須在2015年4月28日(T-5日)12:00前向中國中投證券通過電子
            郵件方式提交上述核查材料(附件1、附件4提交掃描件,附件2、附件3和附件5
            提交Word電子版和掃描件),并電話確認。中國中投證券電子郵箱為:
            ecm@china-invs.cn,郵件標題請描述為:投資者全稱+康拓紅外,咨詢電話:
            010-63222566、2973、2974、2970。
            2、保薦人(主承銷商)將按照以下程序對網下投資者提供的材料和資質進
            行核查:
            (1)在申請材料發送截止日(T-5日)12:00前,如網下投資者未完整提供
            申請材料,保薦人(主承銷商)有權拒絕其參與本次發行的網下詢價;超過截止
            時間發送的申請材料視為無效。
            (2)在詢價截止日(T-3日)前,保薦人(主承銷商)將對可參與詢價的網
            下投資者提供的材料進行形式核查,如在核查過程中發現有網下投資者屬于前述
            禁止配售的情況,則拒絕其參與報價或將其視為無效報價。
            (3)網下投資者發送申請材料至正式獲配前,保薦人(主承銷商)有權要
            求申請參與的網下投資者補充提供與核查相關的材料,可包括但不限于申請材料
            的原件、協會備案的相關材料等。如網下投資者未按要求提交材料或出現不符合
            配售條件的情況,則保薦人(主承銷商)可拒絕向其配售。
            網下投資者應保證提供的所有材料真實、準確、完整。
            四、初步詢價
            1、本次初步詢價通過深交所的網下發行電子化平臺進行,符合《管理辦法》
            及《備案管理細則》要求的投資者于2015 年4 月28 日(T-5 日)12 時前在中國
            證券業協會完成網下投資者備案并辦理深交所網下發行電子平臺數字證書,并與
            深交所簽訂網下發行電子化平臺使用協議,成為網下發行電子化平臺的用戶后方
            可參與初步詢價。
            2、本次初步詢價期間為2015 年4 月29 日(T-4 日)及2015 年4 月30 日
            (T-3 日)每日9:30~15:00。在上述時間內,投資者可通過深交所網下發行電
            子平臺填寫、提交申購價格和擬申購數量。
            3、網下投資者及其管理的配售對象報價應當包含每股價格和該價格對應的
            擬申購股數,且只能有一個報價,其中非個人投資者應當以機構為單位進行報價。
            網下投資者可以為其管理的每一配售對象填報同一個擬申購價格,該擬申購價格
            對應一個擬申購數量。網下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄
            后,應當一次性提交。網下投資者可以多次提交報價記錄,但以最后一次提交的
            全部報價記錄為準。每個配售對象每次只能提交一筆報價。
            綜合考慮本次網下初始發行數量及中國中投證券對發行人的估值情況,主
            承銷商將網下投資者指定的配售對象最低擬申購數量設定為300 萬股,擬申購
            數量最小變動單位設定為100 萬股,即網下投資者指定的配售對象的擬申購數
            量超過300 萬股的部分必須是100 萬股的整數倍,每個配售對象的申購數量不
            得超過2,100 萬股。
            4、網下投資者申報的以下情形將被視為無效:
            (1)網下投資者未在2015 年4 月28 日(T-5 日)12:00 前在中國證券業協
            會完成網下投資者信息登記備案的;
            (2)網下投資者及所屬配售對象、實際出資方屬于《證券投資基金法》、
            《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案方
            法(試行)》規范的私募投資基金,未在2015年4月28日(T-5日)12時前完成私
            募基金管理人的登記和私募基金的備案;
            (3)配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號等申報信息與備案信
            息不一致的;該信息不一致的配售對象的報價部分為無效報價;
            (4)配售對象的擬申購數量超過2,100 萬股以上的部分為無效申報;
            (5)配售對象擬申購數量不符合300 萬股的最低數量要求,或者擬申購數
            量不符合100 萬股的整數倍,則該配售對象的申報無效;
            (6)經審查不符合中國中投證券網下投資者條件的;
            (7)被中國證券業協會列入黑名單的網下投資者。
            五、定價程序及有效報價的確定
            (一)定價程序
            (1)剔除最高報價:網下投資者報價后,發行人和保薦人(主承銷商)根
            據初步詢價結果,按照申購價格由高到低排列后,如高于某一價格的擬申購總量
            小于10%,包含該價格及以上價格的擬申購總量大于等于10%,則該檔價格為臨
            界價格,高于臨界價格對應的申購量將被全部剔除,報價等于該臨界價格的配售
            對象按“申購量由少到多,申購時間(以深交所網下發行電子平臺顯示的申報時
            間為準)由晚到早”的原則依次剔除,直至剔除總量首次超過擬申購總量的10%。
            剔除部分不得參與網下申購。
            (2)發行人和主承銷商綜合考慮發行人基本面、所處行業、可比上市公司
            估值水平、市場環境、募集資金需求及承銷風險等因素,協商確定發行價格。
            (二)有效報價確認原則
            在不低于發行價且未被剔除的網下投資者中,發行人和保薦人(主承銷商)
            將根據申報價格從高到低排列,確定有效報價投資者數量,有效報價投資者的數
            量不少于10家。如果有效報價投資者的數量少于10家,將中止發行并公告原因,
            擇機重啟發行。提供有效報價的投資者,方可參與網下申購。
            此處有效報價是指投資者符合詢價資格,按照詢價規則進行報價,并且報價
            不低于發行價,同時未被最高報價部分剔除的報價。
            六、老股轉讓安排
            本次公開發行股份不超過3,500 萬股,全部為公開發行新股,不安排老股轉
            讓。
            七、本次發行回撥機制
            本次發行網上網下申購于2015 年5 月6 日(T 日)15:00 同時截止。申購結
            束后,發行人和主承銷商將根據網上申購情況于2015 年5 月7 日(T+1 日)決
            定是否啟動回撥機制,對網下、網上發行的規模進行調節?;負軝C制的啟動將根
            據網上投資者初步有效認購倍數確定;
            網上投資者初步有效認購倍數=網上有效申購數量/回撥前網上發行數量。
            有關回撥機制的具體安排如下:
            (1)網下投資者有效申購總量低于網下初始發行數量的,不得將網下初始
            發行數量向網上回撥,將中止發行。
            (2)網上投資者初步有效認購倍數超過50 倍、低于100 倍(含)的,應當
            從網下向網上回撥,回撥比例為本次公開發行股票數量的20%;網上投資者初步
            有效認購倍數超過100 倍的,回撥比例為本次公開發行股票數量的40%;網上投
            資者初步有效認購倍數超過150 倍的,回撥后網下發行比例不超過本次公開發行
            股票數量的10%。
            (3)網上投資者申購數量不足網上初始發行數量的,不足部分回撥給網下
            投資者, 由參與網下的投資者認購,發行人和主承銷商將按照事先確定的網下配
            售原則進行配售。若網下有效申購總量小于本次網下最終發行數量(回撥后),
            中止發行。
            在發生回撥的情形下,發行人和主承銷商將及時啟動回撥機制,并2015 年
            5 月8 日(T+2 日)在《北京康拓紅外技術股份有限公司首次公開發行股票并在
            創業板上市網下配售結果公告》中披露。
            八、網下配售原則
            中國中投證券及發行人將對提供有效報價的網下投資者是否符合中國中投
            證券及發行人確定的網下投資者標準進行核查,不符合配售投資者條件的,將被
            剔除,不能參與網下配售。
            在初步詢價期間提交有效報價的網下投資者方可且必須參與網下申購。發行
            人和主承銷商在完成雙向回撥后,將根據以下原則對網下投資者進行配售:
            (一)投資者分類
            保薦人(主承銷商)將提供有效報價并參加網下申購繳款的符合配售投資
            者條件的網下投資者分為以下三類:
            (1)公募基金和社?;馂锳類投資者;
            (2)企業年金和保險資金為B類投資者;
            (3)其他投資者為C類投資者。
            (二)配售原則
            1、若網下申購總量大于本次網下最終發行數量(雙向回撥之后),發行人
            和保薦人(主承銷商)將根據以下原則進行配售:
            (1)同類投資者的配售比例應當相同;
            (2)發行人和保薦人(主承銷商)將優先安排不低于本次網下發行股票數
            量的40%向A 類投資者配售;A 類投資者配售完成后,初步安排不低于本次網下
            發行股票數量的20%向B 類投資者配售;如按上述配售方式配售完成后,B 類投
            資者的配售比例高于A 類投資者,則對B 類投資者的配售數量進行調整,以確保
            B 類投資者的配售比例不超過A 類投資者;
            (3)A 類和B 類投資者配售后剩余的部分,向C 類投資者進行配售;
            (4)A 類和B 類投資者有效申購不足上述安排數量的,在向其足額配售后,
            保薦人(主承銷商)可以向其他有效報價的配售對象配售剩余部分;
            (5)配售完成后,A 類投資者的配售比例不低于B 類投資者的配售比例,
            B 類投資者的配售比例不低于C 類投資者的配售比例。
            2、若網下有效申購總量等于本次網下最終發行數量(雙向回撥之后),發
            行人和保薦人(主承銷商)將按照網下投資者的實際申購數量直接進行配售;
            3、若網下有效申購總量小于本次網下最終發行數量(雙向回撥之后),中
            止發行;
            4、若網下有效申購總量小于本次網下初始發行數量,中止發行;
            5、零股的處理原則:在實施配售過程中,每個配售對象的獲配數量取整后
            精確到1股,產生的零股累積后由保薦人(主承銷商)配售給A類投資者中申購
            數量最大的配售對象;若配售對象中沒有A類投資者,則產生的零股分配給B類
            投資者中申購數量最大的配售對象;若配售對象中沒有B類投資者,則產生的零
            股分配給C類投資者中申購數量最大的配售對象。當申購數量相同時,產生的零
            股分配給申購時間(以深交所網下發行電子平臺時間為準)最早的配售對象。
            九、聯系方式
            保薦人(主承銷商):中國中投證券有限責任公司
            聯系人:資本市場部
            聯系電話:010-63222566、2973、2974、2970
            發行人:北京康拓紅外技術股份有限公司
            保薦人(主承銷商):中國中投證券有限責任公司
            2015年4月27日
             

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